DFSA-autoriserte personer (AI)

Få DFSA-godkjenning for nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap

Nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap

I henhold til DFSA-regelverket må alle personer som utfører nøkkelroller i et autorisert selskap være registrert som autoriserte personer (AI).

Ordningen med autoriserte personer sikrer at alle beslutningstakere oppfyller strenge krav til kompetanse, integritet og ansvarlighet.

I henhold til DFSA-regelverket må alle personer som utfører nøkkelroller i et autorisert selskap være registrert som autoriserte personer (AI).

Autoriserte
personer

Vanlige autoriserte individuelle roller

Hver rolle har forskjellige ansvarsområder i henhold til DFSA-regelverket, og enkeltpersoner kan noen ganger ha mer enn én rolle, med forbehold om DFSA-godkjenning.

Autoriserte individuelle roller

Hvordan bli en AI

1

Send inn et søknadsskjema for autorisert person til DFSA

2

Legg ved CV, kvalifikasjoner, referanser og detaljer om erfaring

3

Legg frem en personlig erklæring om egnethet og skikkethet.

4

Gjennomgå bakgrunnssjekk og intervjuer (om nødvendig)

5

Vise kjennskap til DFSA-regler som gjelder for selskapet

3

Legg frem en personlig erklæring om egnethet og skikkethet.

Når AI-en er godkjent, er den juridisk ansvarlig for sitt funksjonsområde og må til enhver tid overholde gjeldende regelverk.

Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:

Hvorfor det er viktig

Å ansette de riktige personene og få godkjenning fra DFSA er avgjørende for å opprettholde et selskap som overholder regelverket og har en forsvarlig drift. Brudd på regelverket knyttet til AI kan føre til bøter, suspensjon av lisensen eller personlige sanksjoner.

Autoriserte personer

Få DFSA-godkjenning for dine autoriserte personer

Vi tar oss av prosessen, slik at du kan konsentrere deg om å drive virksomheten din.

Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:
Våre arbeidstider: Mandag til fredag, kl. 9–18 CET

Spar tid,
spar penger!

Lær mer om DFSA-samsvar

Utarbeidelse av håndbok for samsvar

Utarbeid DFSA-samsvarsmanualen din for å oppfylle regulatoriske standarder

Utnevnt compliance officer (ACO)

Utnevne en kvalifisert compliance-ansvarlig for å oppfylle DFSA-kravene

Rapportering om samsvar

Oppfyll dine løpende rapporteringsforpliktelser som et DFSA-godkjent selskap

Rådgivning om samsvar og revisjonsstøtte

Få eksperthjelp til å overholde regelverket og forberede deg på DFSA-revisjoner

MLRO – Ansvarlig for rapportering av hvitvasking av penger

Utnevne en kvalifisert MLRO til å håndtere selskapets AML-ansvar

Autoriserte personer (AI)

Få DFSA-godkjenning for nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap

DFSA-retningslinjer for økonomisk kriminalitet og AML/CTF

Implementere effektive prosedyrer for bekjempelse av hvitvasking og finansiering av terrorisme

DFSA-krav til forretningsatferd (COB)

Overhold DFSA-reglene for behandling av kunder, informasjonsplikt og rettferdig handel.

Har du spørsmål?

DFSA-lisenskategorier

Kategori 1-lisens

Full bankvirksomhet

Kategori 2-lisens

Forvaltning av kunders eiendeler

Kategori 3A-lisens

Handling med investeringer som agent

Kategori 3B-lisens

Ordne foreldrerett

Kategori 3C-lisens

Krypto / Egenhandel

Kategori 4-lisens

Rådgivning og formidlingstjenester

Kategori 5-lisens

Fondforvaltning

Institusjoner som tar imot innskudd

$10M+

Hovedstad

Institusjoner som tar imot innskudd

$10M+

Hovedstad

Kategori 1-lisens

Full bankvirksomhet

For innskuddsinstitusjoner. Kapitalkrav: 10 millioner dollar eller mer. Svært få utstedt. Strengeste krav til etterlevelse.

Ingen innskudd

$2M+

Hovedstad

Ingen innskudd

$2M+

Hovedstad

Kategori 2-lisens

Forvaltning av kunders eiendeler

Tilby investeringsforvaltning og handelstjenester med håndtering av kunders eiendeler

Etablering av virksomhet

DFSA