DFSA-rapportering om samsvar

Oppfyll dine løpende rapporteringsforpliktelser som et DFSA-godkjent selskap

Regelmessige rapporter om etterlevelse

Når de har fått lisens fra Dubai Financial Services Authority (DFSA), må alle selskaper sende inn regelmessige rapporter som viser at de følger gjeldende regelverk.

Overholdelses rapporter

Disse rapportene hjelper DFSA med å overvåke virksomheten din, finansiell soliditet, kundeatferd og intern styring.

Manglende innlevering av rapporter i tide eller nøyaktige rapporter kan føre til advarsler, bøter eller til og med suspensjon av lisensen. Som sådan er rapportering om samsvar ikke bare en formalitet, men en sentral regulatorisk forpliktelse.

Regulatoriske krav

Periodiske rapporter om etterlevelse (månedlig, kvartalsvis eller årlig, avhengig av lisens type)
Regnskap og revisjonsberetninger
Kundeklassifisering og aktivitetsoversikter
AML og rapporter om mistenkelige transaksjoner (STR)
Risikovurderinger og oppdateringer av internkontroll
Meldinger om brudd eller vesentlige endringer

Det nøyaktige formatet og hyppigheten av rapporteringen avhenger av firmaets DFSA-kategori (1–5), risikoprofil og forretningsaktiviteter.

Hvem utarbeider samsvarsrapporter?

Din utnevnte compliance-ansvarlig (ACO) leder rapporteringsprosessen.

Finansansvarlige, MLRO-er eller eksterne konsulenter kan bistå

Rapporter sendes inn via DFSA sin elektroniske plattform.

Alle innleveringer må godkjennes av autoriserte personer og oppbevares for tilsynsmyndighetenes kontroll.

Hvorfor dette er viktig

Rettidig og nøyaktig rapportering om etterlevelse er avgjørende for å beholde DFSA-lisensen din. Det skaper tillit hos tilsynsmyndigheten og reduserer risikoen for etterforskning eller straff.

rapportering om etterlevelse DFSA

Din partner for DFSA-samsvar og revisjonsstøtte

Vi tar oss av detaljene, slik at du kan være trygg og overholde regelverket.

Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:
Våre arbeidstider: Mandag til fredag, kl. 9–18 CET

Spar tid,
spar penger!

Lær mer om DFSA-samsvar

Utarbeidelse av håndbok for samsvar

Utarbeid DFSA-samsvarsmanualen din for å oppfylle regulatoriske standarder

Utnevnt compliance officer (ACO)

Utnevne en kvalifisert compliance-ansvarlig for å oppfylle DFSA-kravene

Rapportering om samsvar

Oppfyll dine løpende rapporteringsforpliktelser som et DFSA-godkjent selskap

Rådgivning om samsvar og revisjonsstøtte

Få eksperthjelp til å overholde regelverket og forberede deg på DFSA-revisjoner

MLRO – Ansvarlig for rapportering av hvitvasking av penger

Utnevne en kvalifisert MLRO til å håndtere selskapets AML-ansvar

Autoriserte personer (AI)

Få DFSA-godkjenning for nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap

DFSA-retningslinjer for økonomisk kriminalitet og AML/CTF

Implementere effektive prosedyrer for bekjempelse av hvitvasking og finansiering av terrorisme

DFSA-krav til forretningsatferd (COB)

Overhold DFSA-reglene for behandling av kunder, informasjonsplikt og rettferdig handel.

Har du spørsmål?

DFSA-lisenskategorier

Kategori 1-lisens

Full bankvirksomhet

Kategori 2-lisens

Forvaltning av kunders eiendeler

Kategori 3A-lisens

Handling med investeringer som agent

Kategori 3B-lisens

Ordne foreldrerett

Kategori 3C-lisens

Krypto / Egenhandel

Kategori 4-lisens

Rådgivning og formidlingstjenester

Kategori 5-lisens

Fondforvaltning

Institusjoner som tar imot innskudd

$10M+

Hovedstad

Institusjoner som tar imot innskudd

$10M+

Hovedstad

Kategori 1-lisens

Full bankvirksomhet

For innskuddsinstitusjoner. Kapitalkrav: 10 millioner dollar eller mer. Svært få utstedt. Strengeste krav til etterlevelse.

Ingen innskudd

$2M+

Hovedstad

Ingen innskudd

$2M+

Hovedstad

Kategori 2-lisens

Forvaltning av kunders eiendeler

Tilby investeringsforvaltning og handelstjenester med håndtering av kunders eiendeler

Etablering av virksomhet

DFSA