Handler med investeringer som agent
Handle med din egen kapital
Egenhandel
Handle med din egen kapital
Egenhandel
Fungere som mellommann eller megler for finansielle transaksjoner i DIFC
DFSA-lisensen i kategori 3A gir selskaper rett til å opptre som mellomledd i finansmarkedene ved å handle med investeringer som agent.
Dette inkluderer utførelse av ordrer på vegne av kunder, tilrettelegging av handel med verdipapirer, derivater eller andre finansielle instrumenter, samt levering av megler- eller formidlingstjenester.
- Denne lisensen brukes oftest av:
- Meglere
- Markedsmakere
- Handelsplattformer
- Byråer som kun betjener profesjonelle eller institusjonelle kunder.
Selskapet tar ikke egne posisjoner og forvalter ikke kundenes penger direkte, men fungerer som en regulert mellomledd mellom motparter.
Hvem er kategori 3A-lisensen beregnet på?
- Investeringsmeglere som utfører kundehandler
- Plattformer for handel med flere aktiva og finansielle mellomledd
- Finansieringsselskaper som tilrettelegger verdipapirtransaksjoner
- Meglerforetak som kun utfører ordre (uten rådgivning)
- Handelsbedrifter uten egenkapitalengasjement
Denne lisensen er godt egnet for selskaper som opererer innenfor engros- eller institusjonelle finansmarkeder og som ikke driver med egenhandel eller deponering av kunders eiendeler.
Tillatte aktiviteter under lisensen
Handler med investeringer som agent
Utførelse av ordrer i børsnoterte og OTC-finansielle instrumenter
Tilrettelegging for tilgang til globale børser eller likviditetsleverandører
Handelsutførelse som en del av formuesforvaltning eller fondstjenester
Drift av en meglervirksomhet som kun handler på vegne av andre
Lisensen tillater ikke handel på firmaets egen regning, da slike aktiviteter faller inn under kategori 3B eller 3C .
DFSA-lisensiering og samsvars forpliktelser
Bedrifter må implementere prosedyrer for ordrebehandling, kundeinstruksjoner, handelsbekreftelse og journalføring i henhold til DFSA-atferdsreglene.
Minimum innbetalt kapital:
vanligvis 250 000 USD
Risikobaserte kapitalkrav
og likviditetsstandarder
Retningslinjer for beste praksis for gjennomføring, interessekonflikter og kundekategorisering
Regelmessig rapportering til DFSA og obligatoriske interne kontroller
Utnevnelse av compliance-ansvarlig og finansansvarlig
Spar tid,
spar penger!
Vi er her for å hjelpe deg!
Legg igjen nummeret ditt, så ringer vi deg tilbake om bare 5 minutter!
Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:
Våre arbeidstider: Mandag til fredag, kl. 9–18 CET
Hvorfor basere meglervirks omheten din i DIFC?
Engelsk sedvanerettens juridiske struktur
Effektivt skatteregime og 100 % utenlandsk eierskap
Regulatorisk klarhet og markedsadgang via DFSA-autorisasjon
Internasjonal troverdighet hos motparter og clearingleverandører
Nærhet til regionale finansinstitusjoner og investorer
DFSA kategori 3A-lisens
En DFSA kategori 3A-lisens er ideell for meglere og mellommenn som ikke ønsker å oppbevare kundefond eller handle på egen regning, men som trenger full reguleringsdekning for å kunne operere med institusjonelle kunder.
Spar tid,
spar penger!
Vi er her for å hjelpe deg!
Legg igjen nummeret ditt, så ringer vi deg tilbake om bare 5 minutter!
Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:
Våre arbeidstider: Mandag til fredag, kl. 9–18 CET
Lær mer om DFSA-samsvar
Utarbeidelse av håndbok for samsvar
Utarbeid DFSA-samsvarsmanualen din for å oppfylle regulatoriske standarder
Utnevnt compliance officer (ACO)
Utnevne en kvalifisert compliance-ansvarlig for å oppfylle DFSA-kravene
Rapportering om samsvar
Oppfyll dine løpende rapporteringsforpliktelser som et DFSA-godkjent selskap
Rådgivning om samsvar og revisjonsstøtte
Få eksperthjelp til å overholde regelverket og forberede deg på DFSA-revisjoner
MLRO – Ansvarlig for rapportering av hvitvasking av penger
Utnevne en kvalifisert MLRO til å håndtere selskapets AML-ansvar
Autoriserte personer (AI)
Få DFSA-godkjenning for nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap
DFSA-retningslinjer for økonomisk kriminalitet og AML/CTF
Implementere effektive prosedyrer for bekjempelse av hvitvasking og finansiering av terrorisme
DFSA-krav til forretningsatferd (COB)
Overhold DFSA-reglene for behandling av kunder, informasjonsplikt og rettferdig handel.
Har du spørsmål?
Snakk med en DFSA-ekspert på regelverksetterlevelse
Forstå kravene til kategori 3A-lisens for å handle med investeringer som agent i henhold til DFSA-reglene.