- Lisenskategorier DFSA
- Utarbeidelse av håndbok for samsvar
- Utnevnt compliance-ansvarlig (ACO)
- Rapportering om etterlevelse
- Rådgivning om samsvar og revisjonsstøtte
- MLRO – Ansvarlig for rapportering av hvitvasking
- Autoriserte personer (AI)
- DFSA-retningslinjer for økonomisk kriminalitet og AML/CTF
- DFSAs krav til forretningspraksis (COB)
Utarbeidelse av DFSA-samsvar håndbok
Utarbeid DFSA-samsvarsmanualen din for å oppfylle regulatoriske standarder
Oppfyll regulatoriske standarder
DFSA
Manuell
Den beskriver selskapets styringsstruktur, retningslinjer for samsvar, interne kontroller og prosedyrer for å overholde DFSA-reglene.
En DFSA-samsvarsmanual er et obligatorisk internt dokument som kreves for alle autoriserte selskaper som opererer innenfor Dubai International Financial Centre.
Å utarbeide en omfattende og DFSA-tilpasset compliance-håndbok er et av de første trinnene for å sikre og opprettholde lisensen din.
Uansett om du søker om lisens i kategori 1, 2, 3 eller 4, må din compliance-håndbok tydelig vise hvordan din bedrift vil overholde DFSA-regelverkene Conduct of Business (COB), General (GEN) og Prudential (PIN eller PIB).
Hva inngår i en compliance-håndbok?
- God selskapsstyring og styreopplegg
- Utnevnelse og ansvar for compliance-ansvarlig
- Prosedyrer for opptak og klassifisering av kunder
- Rammeverk for dokumentasjon, offentliggjøring og revisjon
- Protokoller for rapportering av brudd og håndtering av klager
Håndboken må være tilpasset din bedrifts forretningsmodell, ikke en generisk mal.
Hvorfor det er viktig
En svak eller ufullstendig håndbok for samsvar kan forsinke godkjenningen av lisensen.
Det viser at firmaet ditt er klar til å operere i et regulert miljø.
Det vil bli gjennomgått under DFSA-søknaden og inspeksjoner på stedet.
Når den er riktig utformet, er compliance-håndboken din mer enn et lovkrav. Den er grunnlaget for din interne kultur og operasjonelle integritet.
DFSA-samsvar gjort enkelt
Få utarbeidet en profesjonell compliance-håndbok for deg, raskt, presist og uten stress.
Foretrekker du å sende meldinger? Kontakt oss via meldingstjenester eller ring oss:
Våre arbeidstider: Mandag til fredag, kl. 9–18 CET
Spar tid,
spar penger!
Lær mer om DFSA-samsvar
Utarbeidelse av håndbok for samsvar
Utarbeid DFSA-samsvarsmanualen din for å oppfylle regulatoriske standarder
Utnevnt compliance officer (ACO)
Utnevne en kvalifisert compliance-ansvarlig for å oppfylle DFSA-kravene
Rapportering om samsvar
Oppfyll dine løpende rapporteringsforpliktelser som et DFSA-godkjent selskap
Rådgivning om samsvar og revisjonsstøtte
Få eksperthjelp til å overholde regelverket og forberede deg på DFSA-revisjoner
MLRO – Ansvarlig for rapportering av hvitvasking av penger
Utnevne en kvalifisert MLRO til å håndtere selskapets AML-ansvar
Autoriserte personer (AI)
Få DFSA-godkjenning for nøkkelpersonell i ditt regulerte selskap
DFSA-retningslinjer for økonomisk kriminalitet og AML/CTF
Implementere effektive prosedyrer for bekjempelse av hvitvasking og finansiering av terrorisme
DFSA-krav til forretningsatferd (COB)
Overhold DFSA-reglene for behandling av kunder, informasjonsplikt og rettferdig handel.
Har du spørsmål?
DFSA-lisenskategorier
Full bankvirksomhet
Forvaltning av kunders eiendeler
Handling med investeringer som agent
Ordne foreldrerett
Krypto / Egenhandel
Rådgivning og formidlingstjenester
Fondforvaltning
Institusjoner som tar imot innskudd
$10M+
Hovedstad
$10M+
Hovedstad
Ingen innskudd
$2M+
Hovedstad
Ingen innskudd
$2M+
Hovedstad
Handle med din egen kapital
Egenhandel
Handle med din egen kapital
Egenhandel
Opptre som agent
$250k–500k
Hovedstad
Opptre som agent
$250k–500k
Hovedstad
Krypto og egenhandel
$250k–500k
Hovedstad
$250k–500k
Hovedstad
Krypto og
egenhandel
Rådgivning og tilrettelegging
$10k–50k
Hovedstad
Rådgivning og tilrettelegging
$10k–50k
Hovedstad
Sammenlign DFSA-lisenskategorier
Forstå de viktigste forskjellene mellom DFSA-lisenser i kategori 1 til 5, og velg den som passer best for din finansielle virksomhet.